Автор Тема: Финмониторинг  (Прочитано 3169 раз)

0 Пользователей и 1 Гость просматривают эту тему.

Оффлайн Сергей Горбачевский

  • Administrator
  • Знаменитый писатель
  • *****
  • Сообщений: 73940
  • Репутация: +321/-4
  • Пол: Мужской
  • Киевстар и Коболев одна шайка
    • Награды
Финмониторинг
« : 01, Март 2012, Четверг, 12:25:26 pm »
Разъяснение по вопросам осуществления финансового мониторинга, N 48-104/945-6088, 12.05.2011, Письмо, Национальный банк Украины

Территориальным управлениям

НБУ Банкам Украина Ассоциации

украинских банков

Украинскому

кредитно-банковскому союзу

Национальный банк Украины в связи с многочисленными вопросами банков относительно использования в работе письмо Национального банка Украины от 04.04.2011 N 48-103/634-4584 (далее - Письмо) считает необходимым дать дополнительные разъяснения по поднятым в Послании вопросам.

При осуществлении финансовых операций, соответствующих кодам признаков 1031 (1), 1032 (2), следует учитывать хронологию совершения финансовых операций (даты зачисления наличных средств, их списания) независимо от наличия на счете клиента остатка денежных средств.

Обращаем внимание, что в Реестр финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу (далее - Реестр), вносится информация о финансовой операции по зачислению наличных средств на сумму 150000 гривен и более или сумму в иностранной валюте, эквивалентную 150000 гривен и более, при условии последующего перевода суммы средств, равную или превышающую 150000 гривен или сумму в иностранной валюте, эквивалентную 150000 гривен и более, того же или следующего операционного дня другому лицу.

Следует отметить, что нормами Положения об осуществлении банками финансового мониторинга, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 14.05.2003 N 189 (2), не определены ограничения по возможности дополнения в Реестре записи о финансовой операции, которая подлежит финансовому мониторингу, дополнительным кодом признаки финансовой операции, по которой финансовая операция подлежит финансовому мониторингу, если информация о ней еще не предоставлена ​​Специально уполномоченному органу.

_______________

(1) Согласно приказу Государственного комитета финансового мониторинга от 26.08.2010 N 148 "Об утверждении форм учета и предоставления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга, и Инструкции по их заполнению".

(2) в редакции, утвержденной постановлением Правления Национального банка Украины от 31.01.2011 N 22, которое вступило в силу 22.04.2011.

Таким образом, информация о финансовой операции по зачислению на счет наличных средств на сумму, равную или превышающую 150000 гривен или равняется или превышает сумму в иностранной валюте, эквивалентную 150000 гривен и более, вносится банком в Реестр в соответствии с порядком ведения и доступа в Реестр, определенного правилами внутреннего финансового мониторинга банка, и порядка выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, определенного программой осуществления финансового мониторинга за определенным направлением деятельности банка.

Учитывая, что письма Национального банка Украины по вопросам осуществления финансового мониторинга от 19.11.2003 N 48-012/584-8492 и от 20.11.2003 N 48-012/589-8601 отозваны из 04.04.2011, сообщаем, что предпоследний абзац Письма отменяется .

Заместитель Председателя Национального банка Украины СОГЛАСОВАНО: Заместитель Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины И. В. Соркин В. П. Зубрий


Теги: